证监会：支持证券公司依法合规提高业务办理便捷性

编者按：《领导留言板》是人民网建设的面向全国的网上群众工作平台。2020年上半年，网友陆续通过《领导留言板》对证监会主席易会满留言24件。近期，证监会回复了网友关切和期待的热点问题，人民网对此一一呈现，以进一步提升网络服务群众水平，为资本市场营造良好发展环境。

人民网北京8月31日电 （杜燕飞 杨伊 张超）“证监会将支持证券公司在依法合规、风险可控的前提下，提高各项业务办理的便捷性，不断提升客户体验。”近日，证监会在回复人民网网友在《领导留言板》留言时表示。

近日，有网友留言表示，建议优化证券市场业务办理流程，所有业务尽可能实现网上办理。

证监会回复表示，目前投资者开通科创板、创业板、新三板交易权限已可以通过非现场方式进行办理。考虑到分级基金风险较高，按照证券期货投资者适当性管理安排，投资者需在营业部现场以书面方式签署风险揭示书后，方可开通相应权限。

记者发现，近年来金融科技在证券行业的应用不断深化，加大对金融科技的重视和投入已成为证券行业共识之一。

近期，中国证券业协会发布的《关于推进证券行业数字化转型发展的研究报告》表示，逐步建立完善人工智能、区块链、云计算、大数据等数字技术在证券行业的应用标准和技术规范，完善人工智能技术在投资顾问业务领域的应用条件及合规要求。并鼓励证券公司在人工智能、区块链、云计算、大数据等领域加大投入，促进信息技术与证券业务深度融合。

附问答实录

人民网网友：建议优化证券市场业务办理流程，所有业务尽可能实现网上办理，如分级基金、科创板、新三板、创业板开通等，既节约时间成本，又有利于疫情防控。

证监会：目前，投资者开通科创板、创业板、新三板交易权限已可以通过非现场方式进行办理。

考虑到分级基金风险较高，按照证券期货投资者适当性管理安排，投资者需在营业部现场以书面方式签署风险揭示书后，方可开通相应权限。

后续证监会将支持证券公司在依法合规、风险可控的前提下，提高各项业务办理的便捷性，不断提升客户体验。

证监会回应一：支持证券公司依法合规提高业务办理便捷性【留言链接】

证监会回应二:督促提升业务规范水平 维护投资者合法权益【留言链接】

证监会回应三：灵活安排证券从业考试 支持保就业保民生【留言链接】

证监会回应四：鼓励为股东参加股东大会提供多元化登记渠道【留言链接】

证监会回应五：出重拳用重典对违法违规行为“零容忍”【留言链接】

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